前言
“合规”不仅是“符合一定的准则或规则”,其内涵更宽泛，是企业为免受法律制裁、监管处罚、财务或声誉损失,从治理结构、内控机制、责任价值等方面建立的“全面风控”意识。

恒信华业聚焦ICT主航道，重点关注半导体、新能源、新材料等投资领域。硬科技赛道的产业背景使得企业方离不开“研发人才、专利保护、技术管理”等企业管理议题，对于知识产权相关的实务策略和法律合规建议，均有着长期且迫切的需求。

2022年9月24日，“企业合规管理分享——知识产权”主题沙龙在深圳福田诺德会议厅成功举办，本次活动是恒信华业专门为已投企业举办的首期专题分享活动，属于投后赋能的系列活动之一。90多位已投企业代表围绕“知识产权”这一主题，通过现场及线上连线的方式与特邀嘉宾进行了深入的探讨和交流。

本次活动，恒信华业特邀锦天城（深圳）律师事务所的高级合伙人车小燕律师作为主讲人，为已投企业分享她在知识产权领域深耕多年的经验和见解。

第一部分：Pre-IPO阶段的合规建议

未雨绸缪
知识产权合规的重点在于知识产权的法律风险防范问题。若从合规的角度分析，司法实践中各种技术类纠纷案件的发生，通常是由企业研发过程中的知识产权不合规问题所导致的，这是日常较典型的现象。车律师指出如何搭建合规管理体系和合规保障机制，并且融入到企业的业务流程当中，对关键环节的风险形成有效规避，这是当前很多企业的难点。针对“形成合规文化，将知识产权管理贯穿于技术开发全过程”，车律师对此展开了重点阐述。


首先，车律师指出在立项阶段就要开始进行合规应对，对技术开发成果要进行知识产权申报。同时也强调在海外市场的布局十分重要，市场在哪里，就需要在对应的国家或地区提前进行专利和商标的布局，达到“产品未动，专利先行”、“品宣未动，商标先行”的效果。


其次，在技术成果产生前后，应高度关注申报知识产权的合规问题，包括知识产权种类的选择以及权属问题。随着专利的维持年费不断递增，建议从量到质，从主营业务关联度等维度出发，加大对申请质量的重视。随后，车律师对技术成果进行科学的保护提出了专业意见。


优化知识产权规划布局，巩固主营业务竞争优势，突出企业的创新能力。车律师给参会企业在知识产权的布局方面进行了经验总结：
? 时间周期：提前3-5年启动专利储备；
? 研发工作：围绕核心技术、市场定位、竞争态势，分配研发投入，开展技术开发；
? IP申请战略：结合技术、IP的生命周期，兼顾进攻型、防守型知识产权布局方式，并保证申请时间连续性、空间合理性、方案延续性。


慧眼识英才，明智辨良将

另一方面，人才流动引发的知识产权风险也是企业运营当中的常见问题，主要包括员工离职引发知识产权纠纷以及人才引进带来的侵权风险。


如何规避或减少员工离职引发知识产权纠纷？车律师指出针对商业秘密，需要通过硬件物理隔离、软件技术手段等措施进行保护，比如在劳动合同中约定保密条款、竞业禁止条款，在员工提出离职申请后，设定“脱密期”进行有效保护。


如何规避人才引进带来的侵权风险？车律师也给出了具体解决方案，例如通过入职前或试用期的背景调查，来评估人才备选对象是否存在商业秘密侵权或竞业禁止风险，也可以从多渠道了解人才备选对象的前雇主以及主要竞争对手的知识产权诉讼习惯，进一步规范技术人才的入职安全，特别是确认其有无竞业限制义务，签署不得侵犯原单位商业秘密的承诺函，并且做好相关的技术隔离工作。


充分摸底或“体检”

在第一部分的最后阶段，车律师分享了企业上市前的自查工作重点。她指出，应从企业的独立性和资产完整性、持续盈利能力、重大未决诉讼、信息披露等各方面展开，尽量避免在上市前发生纠纷。针对企业在宣传中有可能发生的专利侵权和商业秘密风险，车律师也进行了专门分析，强调要做好相关工作，避免宣传内容成为取证的线索和索赔的依据。


第二部分：IPO阶段的诉讼应对策略

争议中抢占优势地位
在提出企业合规建议的同时，车律师进一步引用多个案例向已投企业代表讲解了企业被诉侵权的防御策略。如何进行“釜底抽薪”，在争议中如何抢占优势地位，实现“带诉过会”。并针对专利侵权诉讼、虚张声势的索赔金额、以专利维权为幌子行阻碍上市之目的案例，提出了不同的应对措施。

主题分享环节之后，参会代表纷纷踊跃发言，就遇到的企业知识产权管理相关问题积极咨询，车律师及团队肖俊律师分别进行了专业解答，双方形成了良好的互动和深刻的交流。

主题分享沙龙不仅是投后赋能的系列活动之一，也是恒信华业在投后细分领域的精品呈现。本次活动的成功举办，离不开各方的大力支持，恒信华业将以此为契机，持续关注已投企业的组织运营，不断提供专业务实的投后服务，全面助力科技企业的稳健成长。

锦天城深圳 高级合伙人
广东省律师协会专利法律专业委员会副主任
深圳市律师协会商业秘密专业委员会主任
深圳知识产权律师专家库专家
理工科专业背景，具备专利代理师和高级人力资源管理师资格。自2010年执业以来，一直深耕于知识产权领域，并担任多家科创型企业的法律顾问，擅长为企业提出知识产权的合理化保护建议，在专利、商业秘密及不正当竞争、商标和著作权等方面积累了丰富的办案经验，经办的案例多次入选深圳律师承办的知识产权十大典型案例。

成立于2017年，恒信华业拥有一支兼具产业背景与金融视野的业务团队，聚焦ICT赛道，重点关注信息通讯技术、半导体、新材料、新能源等领域。核心投资策略是“技术创新”与“国产化替代”，以“VC投资”+“战略合作”为主。截至2022年7月，基金管理规模达62亿元人民币。代表项目有武汉凡谷（002194）、思瑞浦（688536）、?纳芯微（688052）、凯格精机（301338）、豪鹏科技（001283）、比亚迪半导体、锐石创芯等。

*部分已投案例展示

关键词：企业合规管理分享